【单项选择题】
1. 目前在我国，关于基金代销渠道的说法错误的是（ ）。
A. 基金直销渠道网点众多，受众范围广
B. 直销中心容易留住一些大客户并形成忠实的客户群
C. 拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务
D. 银行代销渠道有利于争取储蓄客户
【答案】A
【解析】基金直销方式的销售的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限，所以A错误。
2. 型基金，以下表述错误的是（）。
A. 的股东
B. 依据基金合同成立
C. 在法律上具有独立法
D. 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
【答案】B
【解型基金在法律上是具有独立法章程设立，的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任设有董事会，代表投资者的利益行使职权。所以ACD正确，B错误。
3. 开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。
A. 基金份额持有人资金账户
B. 基金管理的交易账户
C. 基金份额持有人名册
D. 基金销售机构的销售账户
【答案】C
【解析】基金注册登记机构，设立和维护基金份额持有人名册，确定持有人的权利的法律效力，保障权益的重要环节，所以C正确。
4. 有关基金注册登记机构的职责，错误的是（）。
A. 负责基金份额登记，确认基金交易
B. 发放红利并代扣代缴红利所得税
C. 建立并管理投资者基金份额账户
D. 建立并保管基金投资者名册
【答案】B
【解析】基金注册登记机构的职责包括：负责基金份额登记，确认基金交易；建立并管理投资者基金份额账户；建立并保管基金投资者名册；发放红利，所以ACD正确，B错误。
5. （）风险不属于合规风险。
A. 投资合规
B. 信息披露
C. 声誉
D. 销售合规
【答案】C
【解析】合规风险不能简单视同与操作风险、声誉风险和道德风险，所以C错误。
6. 关于公募基金基金份额持有可行使的职权，以下表述错误的是（）。
A. 决定更换基金销售人员
B. 决定终止基金合同
C. 决定更换基金托管人
D. 决定更换基金管理人
【答案】A
【解析】基金份额持有行使下列职权，决定基金扩募或合同期限；决定修改合同的重要内容或提前终止基金合同；决定更换基金管理人、基金托管人；决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。所以A正确。
7. 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
【答案】B
【解析】当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告。所以B正确。
8. 关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）。
A. 取得基金从业资格
B. 最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
C. 通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D. 具有2年以上证券投资管理经历
【答案】D
【解析】基金经理任职应当具备以下条件：① 取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③ 具有3 年以上证券投资管理经历；④ 法》《证券投资基金法》等法律、行政法董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤ 最近3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。所以ABC正确，D错误。
9. 投资者基金份额账户由（）建立。
A. 基金注册登记机构
B. 基金销售机构
C. 基金托管人
D.
【答案】A
【解析】基金注册登记机构的主要职责之一是建立并管理投资者基金份额账户。所以A正确。
10. 前台业务部门的是（）。
A. 清算部门
B. 研究部门
C. 投资部门
D. 销售部门
【答案】A
【解析】的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门。所以A错误。
11. 我国代销机、第三方，还有（）。
A.
B.
C.
D.
【答案】C
【解析】代销机构主要包、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。所以ABD错误，C正确。
12. 基金销售的基金宣传推介材料应为（）。
A. 基金评价机构制作
B. 基金销售人员自己制作
C. 基金销售机构统一制作
D. 有资质的的理财顾问制作
【答案】C
【解析】略。
13. 按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（）。
A. 风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金
B. 风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
C. 股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金
D. 绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
【答案】B
【解析】按照投资的对象的不同，投资基金可以分为：证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金，所以B正确。
14. （）是风险管理要素的基础。
A. 内部环境
B. 目标设定
C. 控制活动
D. 事项识别
【答案】A
【解析】内部环境是风险管理要素的基础，所以A正确。
15. 根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。
A. 基金投资人、基金经理、基金投资策略
B. 基金管理人、基金产品、基金投资人
C. 基金管理人、基金托管人、基金销售机构
D. 基金管理人、基金销售机构、基金经理
【答案】B
【解析】根据基金销售适用性原则，应对基金管理人、基金产品、基金投资人进行评价，所以B正确。
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